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2019年基金从业资格考试《法律法规》历年真题(5)

来源: 2019-8-15

6、 关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是( )。

A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证

B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理

C.私募基金管理人申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人不需要主动告知登记部门

D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,登记部门不需要注销基金管理人登记

参考答案:A

2019年基金从业资格考试《法律法规》历年真题(5)

7、 依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

A.养老金产品

B.信托产品

C.非公开募集基金

D.公开募集基金

参考答案:C

8、 关于混合型基金,以下表述错误的是( )。

A.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

B.混合型基金的股票配置不得低于80%

C.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

D.为投资者提供了一种分散投资的工具

参考答案:B

9.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

I公司重大关联交易

II基金重大关联交易

III公司审计事务

Ⅳ基金审计事务

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、 II、III

答案:A

10.关于基金监管原则,以下说法正确的是()

A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

C.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案:C

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