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2019年基金从业资格考试《法律法规》历年真题(4)

来源: 2019-8-14

1、关于廉洁公正的要求,以下行为正确的是()

A.利用基金财产为所在机构谋取利益

B.为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用商业机会为大客户创造额外收益

参考答案:C

2019年基金从业资格考试《法律法规》历年真题(4)

2、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定,以下符合法律规定的是()。

A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败

B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资

C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

参考答案:A

3.根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下选项中错误的是()。

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

答案:C

4.进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括()。

A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

B.基金托管人的资本金规模

C.基金的历史规模和持仓比例

D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

答案:B

5、 中国证券投资基金业协会的会员种类有()

A、普通会员、专业会员、特别会员

B、普通会员、联席会员、特别会员

C、联席会员、专业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、专业会员

参考答案:B

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