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基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(5)

来源:乐考网 2018-11-26

1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是()。

A.基金管理人应在每年结束后60日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文

B.基金管理人应在上半年结束后90日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文

C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D.基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

2、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是()。

A.基金公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

3、 1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。

A.1

B.5

C.10

D.20

4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

5、下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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