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基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(4)

来源:乐考网 2018-11-26

1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入人事档案

D.暂停履行职务

2、 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()。

A.整顿

B.接管

C.限制令

D.责令更换

3、 QDII是()英文表达形式的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

4、 下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是()。

A.监管内容具有全面性

B.监管对象具有广泛性

C.监管时间具有间断性

D.监管主体及其权限具有法定性

5、 下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是()。

A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

B.ETF的申购和赎回坚持三项原则

C.ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

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