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2016年基金从业考试《政策法规》测试题13

来源:中大网校 2018-8-9

21、 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

22、 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后()。

A.6位

B.5位

C.7位

D.8位

23、 与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。

A.投资风险较高

B.投资活动所收到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

24、 下列不属于基金客户服务原则的是()。

A.客户至上原则

B.安全第一原则

C.专业规范原则

D.依法监管原则

25、 能够进行实时套利交易的基金是()。

A.ETF

B.伞型基金

C.LOF

D.保本基金

26、 ()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长;独立董事

B.独立董事;内部监察稽核部门

C.公司督察长;内部监察稽核部门

D.理事长;内部监察稽核部门

27、 开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。

A.基金份额持有人与销售代理人

B.基金份额持有人与基金管理人

C.基金份额持有人与注册登记人

D.基金份额持有人与基金份额持有人

28、 基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。

A.即时保存;本地备份

B.定期保存;异地备份

C.即时保存;异地备份

D.定期保存;本地备份

29、 QDII是()的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

30、 在基金份额发售()日前,披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

A.5

B.3

C.1

D.7

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