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2016年基金从业资格考试法律法规模拟题一(1-20)

来源:环球网校 2018-8-7

1.( )是现代金融体系的两大运作载体。

A.基金市场和股票市场

B.金融市场和金融服务机构

基金从业资格考试法律法规模拟题一(1-20)

C.股票市场和债券市场

D.期货市场和股票市场

1.B【解析】金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体,通过金融服务机构在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。

2.下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是( )。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

基金从业资格考试法律法规模拟题一(1-20)

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式,即有固定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

2.D【解析】电信网络交易方式,即没有固定场所,交易双方也不直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

3.从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

基金从业资格考试法律法规模拟题一(1-20)

3.C【解析】从公司层面看,美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。

4.股票反映的是一种( )关系。

基金从业资格考试法律法规模拟题一(1-20)

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.担保

4.A【解析】股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证;基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证。

5.以下不属于证券投资基金特点的是( )。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

基金从业资格考试法律法规模拟题一(1-20)

D.独立托管、保障安全

5.C【解析】证券投资基金的特点包括:①集合理财、专业管理。②组合投资、分散风险。③利益共享、风险共担。④严格监管、信息透明。⑤独立托管、保障安全。

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