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期货从业资格考试《期货法律法规》知识点:金融期货投资者适当性制度

来源:中华考试网 2018-8-8

第一条

为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

第二条

本规定所称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

第三条

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构),中国金融期货交易所(以下简称中金所),中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心),中国期货业协会(以下简称中期协)应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

第四条

中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

【例题】中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。

A.监督检查

B.核查验证

C.行政监管

D.自律管理

【正确答案】D

【答案解析】参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第四条第二款规定。

【例题】中金所、中期协对期货公同执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

【正确答案】×

【答案解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第四条第一款规定,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

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