×

金融基础知识 对资信评级机构从事证券业务的管理

来源: 2019-8-28

金融市场基础知识考点:证券评级业务的评级服务内容;申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件。

 金融基础知识  对资信评级机构从事证券业务的管理

一、证券评级业务的评级服务内容

(一)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

(二)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外

(三)上述第(1)(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

(四)中国证监会规定的其他评级对象

二、申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件

(一)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

(二)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

(三)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

(四)具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

(五)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

(六)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

(七)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

免责声明:

本站注明稿件来源为其他媒体的文/图等稿件均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

网站地图