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2018基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测:基金销售机构风险评估信息管理

来源:中华考试网 2018-8-8

基金销售机构风险评估信息管理

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:

(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。

(2)对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法。

(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。

(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。基金管理人在选择基金销售机构时应当对基金销售机构进行审慎调查,基金销售机构选择销售基金产品应当对基金管理人进行审慎调查。

基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的,应当通过合同、协议或者其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。

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