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银行从业资格初级个人理财知识点辅导:职业道德和投资者再教育

来源:乐考网 2018-8-27

职业道德和投资者再教育

中国银行业从业资格认证(CCBP)制度由中国银行业协会 银行业从业资格认证委员会(认证委员会)领导实施

商业银行个人理财业务从业人员应当具备:(资格方面管理)

1、 对相关法律法规等有充分认识

2、 遵守职业道德标准和行为守则

3、 掌握所推介产品还有市场的特性

4、 具备相关学历水平和工作经验

5、 具备监管部门所要求的行业资格

6、 具备银监会所要求的其他资格条件

从业人员销售活动遵循原则:

1、 勤勉尽职原则

2、 诚实守信原则

3、 公平对待顾客原则

4、 专业胜任原则

从业人员销售活动注意事项:

1、 有效识别顾客身份

2、 向顾客介绍理财产品销售流程、收费标准及方式等

3、 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

4、 提醒客户阅读销售文件、特别是风险揭示书和权益须知

5、 确认客户抄录了风险确认语句

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银行从业资格初级个人理财知识点辅导:职业道德和投资者再教育

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